尊敬的受益人：

華宸信托有限責(zé)任公司于2009年4月2日設(shè)立了“華宸·青島銀行股權(quán)收益權(quán)集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2009年6月30日的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。

一、信托計劃概要

1、信托計劃成立日：2009年4月2日

2、信托計劃規(guī)模：人民幣2,690萬元

3、信托計劃期限：15個月

二、信托財產(chǎn)專戶開立情況

在信托計劃成立前，受托人為本信托開立了信托財產(chǎn)專戶，開戶銀行為建行內(nèi)蒙分行營業(yè)部迎賓北路分理處、賬號為15001706680052502881。

三、信托資金的運用

受托人把本信托計劃資金用于購買正潤創(chuàng)投所持有的目標(biāo)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)。受托人以正潤創(chuàng)投回購目標(biāo)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)回購款作為信托利益的來源，扣除信托財產(chǎn)管理費用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。

四、信托計劃的管理

1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進(jìn)行管理和核算。

2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。

3、截止2009年6月30日信托計劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項目按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。

五、信托財產(chǎn)及收益情況   

截止2009年6月30日，本計劃信托資產(chǎn)總計26,926,785.79元，其中貨幣資金26,785.79元；信托負(fù)債合計為5,177.50元；信托權(quán)益合計26,921,608.29元，其中未分配利潤21,608.29元。受托人管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計513,970.62元其中：利息收入13,970.62,投資收入500,000.00；應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的受托人報酬、發(fā)行管理費、差旅費、銀行結(jié)算費等492,362.33元。

六、信托計劃的風(fēng)險防范措施

1、交易對手違約風(fēng)險控制

（1）為了保證回購行為的履行，河南匯源投資有限公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，并辦理具有強制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證。

（2）楊根水先生個人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保,并辦理具有強制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證。楊根水本人具有一定社會聲望，其違約成本極高，楊根水提供個人無限連帶責(zé)任保證較為可靠。

2、操作風(fēng)險控制

信托計劃到期，正潤創(chuàng)投如不能按約定期限回購目標(biāo)股權(quán)，則該項權(quán)利的實現(xiàn)存在一定操作風(fēng)險。為此，正潤創(chuàng)投、華宸信托、北國投三方共同簽訂的《股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)轉(zhuǎn)讓回購協(xié)議》約定：各方同意并確認(rèn)，華宸信托實現(xiàn)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)時，北國投應(yīng)無條件給予積極配合處置目標(biāo)股權(quán)（包括但不限于將目標(biāo)股權(quán)無條件辦理過戶至華宸信托名下）或向第三方轉(zhuǎn)讓目標(biāo)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)，因未配合實現(xiàn)股權(quán)收益權(quán)及處分權(quán)而造成的損失應(yīng)由北國投承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、管理風(fēng)險的控制受托人制定嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效地降低信托計劃管理風(fēng)險。

七、信托經(jīng)理情況

受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：蔡卓思、張燕冰。

 

 

華宸信托有限責(zé)任公司
2009-6-30