尊敬的受益人：
華宸信托有限責(zé)任公司于2014年12月30日設(shè)立了“華宸•鼎興9號—阿右旗清源給排水公司經(jīng)營收益權(quán)投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托成立至2016年12月31日的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負(fù)責(zé)解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2014年12月30日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣4,000萬元
3、信托計劃期限：28個月期2,115萬元；40個月期1,885萬元。
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人為本信托開立了信托財產(chǎn)專戶，信托專戶的開戶銀行為中國銀行股份有限公司呼和浩特市大學(xué)東路支行，賬號為1508 3707 4287。
三、信托資金的運(yùn)用
受托人與轉(zhuǎn)讓方阿拉善盟右旗清源給排水有限公司簽訂了《經(jīng)營收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》（合同編號:HXXCJZH20140180），將信托資金全部受讓阿拉善盟右旗清源給排水有限公司經(jīng)營收益權(quán)，阿拉善盟右旗清源給排水有限公司將轉(zhuǎn)讓經(jīng)營收益權(quán)所得價款用于阿拉善右旗雅布賴鎮(zhèn)污水處理工程項(xiàng)目建設(shè)。阿拉善右旗雅布賴鎮(zhèn)污水處理工程項(xiàng)目經(jīng)阿拉善盟發(fā)改委《關(guān)于阿拉善右旗雅布賴鎮(zhèn)污水處理工程可行性研究報告的批復(fù)》（阿發(fā)改函字〔2011〕277號）立項(xiàng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目總投資9728.15萬元，位于雅布賴鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)東南側(cè)。主要由1座污水處理廠和40244米污水管線兩部分工程構(gòu)成。
受托人以阿拉善盟右旗清源給排水有限公司的經(jīng)營收入作為信托利益的來源，扣除信托財產(chǎn)管理費(fèi)用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益，兌付信托本金。信托計劃資金的運(yùn)用完全按照信托文件的要求正常進(jìn)行。
阿拉善盟右旗清源給排水有限公司（以下簡稱：清源公司）始建于2013年6月3日，公司住所位于阿拉善右旗巴丹吉林鎮(zhèn)，注冊資本8,600萬元人民幣，為阿右旗基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資經(jīng)營有限責(zé)任公司注資，法定代表人張萬成，經(jīng)營范圍：居民生活給排水服務(wù)，事業(yè)單位生產(chǎn)生活給排水服務(wù)；管道安裝、維修、給排水材料經(jīng)銷、對已建給排水安裝檢測、水質(zhì)化檢、給排水資料存檔等。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨(dú)的會計賬戶進(jìn)行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實(shí)現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2016年12月31日，信托計劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項(xiàng)目按照有關(guān)信托文件運(yùn)行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)收益情況
截止2016年12月31日，本計劃信托資產(chǎn)總計41,151,117.22元，其中貨幣資金1,151,117.22元，買入返售金融資產(chǎn)40,000,000.00元；信托負(fù)債合計為0元；信托權(quán)益合計41,151,117.22元，其中實(shí)收信托40,000,000.00元，未分配利潤1,151,117.22元。經(jīng)營收益權(quán)收益按季上結(jié)。截止2016年12月31日，管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入共計11,329,203.02元；支出2,453,288.15元，其中：應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的受托人報酬2,447,521.44元，律師咨詢費(fèi)3,000.00元，資料印刷費(fèi)2,188元，銀行結(jié)算費(fèi)578.71元?？晒┓峙涞男磐欣麧?,875,914.87元，已分配信托利潤7,724,797.65元，期末未分配信托利潤1,151,117.22元。
六、信托計劃的風(fēng)險控制措施
1、交易對手違約風(fēng)險控制措施：
阿拉善盟基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資經(jīng)營有限責(zé)任公司為阿右旗清源給排水公司回購各期公司經(jīng)營收益權(quán)4000萬元及支付公司經(jīng)營收益權(quán)投資收益提供不可撤銷連帶責(zé)任保證擔(dān)保（《保證合同》編號為HXXCJBZ20140178）。
2、管理風(fēng)險的控制措施：受托人制定嚴(yán)密的操作流程和管理制度以有效降低信托計劃管理風(fēng)險。
七、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：巴聰明。
八、重大事項(xiàng)披露
1、報告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報告期內(nèi)無信托資金運(yùn)用重大變動情況。
3、報告期內(nèi)無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。