尊敬的受益人：
華宸信托有限責(zé)任公司于2007年11月28日設(shè)立了“華宸•鼎鑫一號私募股權(quán)投資集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托2008年三季度的信托事務(wù)向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。報告書中的內(nèi)容由本信托的受托人負責(zé)解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2007年11月28日
2、信托計劃目前規(guī)模：人民幣43,500萬元
3、信托計劃期限：3年期，在認購開放日和贖回開放日可認購或贖回
二、信托財產(chǎn)專戶開立情況
受托人為本信托開立了信托財產(chǎn)專用賬戶及信托專用證券資金賬戶。信托專戶開戶行為中國銀行新華大街分理處，賬號為159424957988094001；證券資金賬戶賬號為81218144。
三、信托資金的運用
信托計劃財產(chǎn)只限于如下運用方向：
1、上海證券交易所、深圳證券交易所新股申購；
2、投資在上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌交易或已經(jīng)公開發(fā)行并即將掛牌交易的債券；
3、參與Pre-IPO，投資擬上市公司；
4、投資擁有核心技術(shù)或者創(chuàng)新型經(jīng)營模式的高成長型企業(yè)；
5、在不違反國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，經(jīng)投資顧問認可的其他運用方向。
截止目前，信托資金的運用情況為：其中22,264.5萬元購買了貨幣市場基金; 12,207萬元發(fā)放了短期貸款；144.37萬元申購了新股；其余貨幣資金存于信托專戶。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產(chǎn)賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、為了提高信托計劃財產(chǎn)管理的透明度，保障受益人利益，由保管銀行對信托財產(chǎn)專戶進行保管，并根據(jù)保管合同的約定對信托專戶予以監(jiān)督。
3、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務(wù)的需要設(shè)置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
4、本信托由投資顧問尚心（北京）投資管理咨詢有限公司、保管銀行中國銀行股份有限公司呼和浩特新華支行參與管理。
5、截止2008年9月30日，本信托按照有關(guān)信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產(chǎn)安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產(chǎn)及收益情況
截止2008年9月30日，本計劃信托資產(chǎn)總計441,946,318.01元，其中貨幣資金92，989，261.73元；信托負債合計為0；信托權(quán)益合計441,946,318.01元，其中未分配利潤7，565，829.78元，期初未分配利潤為-619，511.77元。受托人管理信托財產(chǎn)產(chǎn)生的信托收入累計8，441，922.28元，其中貸款利息收入為1，638，822.50元,證券投資收益為6，803，099.78元；應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的受托人報酬、銀行結(jié)算費等876,092.50元。
六、信托計劃的風(fēng)險監(jiān)控措施
1、受托人擁有受過系統(tǒng)教育和專業(yè)技能培訓(xùn)的工作人員，具有在股權(quán)投資及項目管理方面的豐富經(jīng)驗和專業(yè)優(yōu)勢。投資顧問具有長期的股權(quán)投資操作經(jīng)驗，為及時識別市場提供了保證。
2、受托人將以安全性為首要原則，對信托計劃資金進行謹慎、有效的運作，嚴格限制投資方向，除存放銀行及投向投資顧問同意的方向外，不進行其他方式的投資，從而有效規(guī)避管理風(fēng)險。
3、加強證券交易電腦系統(tǒng)管理
受托人指定了單獨的電腦系統(tǒng)用于本信托的交易，涉及新股申購的資金運用直接與證券經(jīng)紀人的營業(yè)部連接，交易速度快，保密性高、安全性強。
八、信托經(jīng)理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經(jīng)理：杜東方、秦立東。
九、重大事項披露
1、報告期內(nèi)無信托執(zhí)行經(jīng)理變更情況。
2、報告期內(nèi)無信托資金運用重大變動情況。
3、報告期內(nèi)無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。